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|序号 | 责任科室 | 抽查 对象 | 抽查内容 | 抽查依据 | |||
1 | 市场秩序处 | 单用途商业预付卡发卡企业（备案企业） | 1.开展单用途预付卡业务后，是否在30日内备案；2.告知购卡人协议情况，存留购卡人信息情况，大额购卡需银行转账并开发票情况；3.“限额发行”情况；4.按章程、协议提供退卡服务情况；5.预收资金存管情况；6.业务处理系统建立和“单用途商业预付卡业务信息系统”信息填报情况。 | 商务部2012年第9号令《单用途商业预付卡管理办法（试行）》 | |||
2 | 市场秩序处 | 拍卖 企业 | 1.拍卖企业资质； 2.拍卖企业拍卖前是否依规进行公告或展示； 3.拍卖企业有无出租、擅自转让拍卖经营权； | 《拍卖管理办法》（商务部令2004年第24号，商务部令2015年第2号2015年10月28日修改） | |||
3 | 市场体系建设处 | 报废汽车回收企业 | 1.报废汽车回收企业资质. 2.报废汽车回收企业有无买卖或者伪造、变造《报废汽车回收证明》。 3. 企业有无明知或者应知是有盗窃、抢劫或者其他犯罪嫌疑的汽车、“五大总成”以及其他零配件，未向公安机关报告行为。有无擅自拆解、改装、拼装、倒卖的，由公安机关依法没收汽车、“五大总成”以及其他零配件行为。 4.有无出售不能继续使用的报废汽车零配件或者出售的报废汽车零配件未标明“报废汽车回用件”的行为。 5.有无利用报废汽车“五大总成”以及其他零配件拼装汽车或者出售报废汽车整车、“五大总成”、拼装车的。 | 《报废汽车回收管理办法》（国务院令第307号）第三条 国家经济贸易委员会负责组织全国报废汽车回收（含拆解，下同）的监督管理工作，国务院公安、工商行政管理等有关部门在各自的职责范围内负责报废汽车回收有关的监督管理工作。 县级以上地方各级人民政府经济贸易管理部门对本行政区域内报废汽车回收活动实施监督管理。县级以上地方各级人民政府公安、工商行政管理等有关部门在各自的职责范围内对本行政区域内报废汽车回收活动实施有关的监督管理。 第六条 国家对报废汽车回收业实行特种行业管理，对报废汽车回收企业实行资格认定制度。 第二十条 违反本办法第六条的规定，未取得报废汽车回收企业资格认定，擅自从事报废汽车回收活动的，由工商行政管理部门没收非法回收的报废汽车、“五大总成”以及其他零配件，送报废汽车回收企业拆解，没收违法所得；违法所得在2万元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足2万元或者没有违法所得的，并处2万元以上5万元以下的罚款；属经营单位的，吊销营业执照。 第二十一条 违反本办法第十一条的规定，买卖或者伪造、变造《报废汽车回收证明》的，由公安机关没收违法所得，并处1万元以上5万元以下的罚款；属报废汽车回收企业，情节严重的，由原审批发证部门分别吊销《资格认定书》、《特种行业许可证》、营业执照。 第二十二条 违反本办法第十二条的规定，将报废汽车出售、赠予或者以其他方式转让给非报废汽车回收企业的单位或者个人的，或者自行拆解报废汽车的，由公安机关没收违法所得，并处2000元以上2万元以下的罚款。 第二十三条 违反本办法第十三条的规定，报废汽车回收企业明知或者应知是有盗窃、抢劫或者其他犯罪嫌疑的汽车、“五大总成”以及其他零配件，未向公安机关报告，擅自拆解、改装、拼装、倒卖的，由公安机关依法没收汽车、“五大总成”以及其他零配件，处1万元以上5万元以下的罚款；由原审批发证部门分别吊销《资格认定书》、《特种行业许可证》、营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二十四条 违反本办法第十四条的规定，出售不能继续使用的报废汽车零配件或者出售的报废汽车零配件未标明“报废汽车回用件”的，由工商行政管理部门没收违法所得，并处2000元以上1万元以下的罚款。 第二十五条 违反本办法第十五条的规定，利用报废汽车“五大总成”以及其他零配件拼装汽车或者出售报废汽车整车、“五大总成”、拼装车的，由工商行政管理部门没收报废汽车整车、“五大总成”以及其他零配件、拼装车，没收违法所得；违法所得在5万元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足5万元或者没有违法所得的，并处5万元以上10万元以下的罚款；属报废汽车回收企业的，由原审批发证部门分别吊销《资格认定书》、《特种行业许可证》、营业执照。
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4 | 市场体系建设处 | 汽车供应商经销商 | 1.供应商、经销商是否按规定进行备案。 2.供应商、经销商是否履行销售行为规范、是否遵守销售行为秩序。 | 《汽车销售管理办法》（商务部令2017年第1号）第七条 国务院商务主管部门负责制定全国汽车销售及其相关服务活动的政策规章，对地方商务主管部门的监督管理工作进行指导、协调和监督。 县级以上地方商务主管部门依据本办法对本行政区域内汽车销售及其相关服务活动进行监督管理。 第二十七条 供应商、经销商应当自取得营业执照之日起90日内通过国务院商务主管部门全国汽车流通信息管理系统备案基本信息。供应商、经销商备案的基本信息发生变更的，应当自信息变更之日起30日内完成信息更新。 本办法实施以前已设立的供应商、经销商应当自本办法实施之日起90日内按前款规定备案基本信息。 第三十二条 违反本办法第十条、第十二条、第十四条、第十七条第一款、第二十一条、第二十三条第二款、第二十四条、第二十五条、第二十六条有关规定的，由县级以上地方商务主管部门责令改正，并可给予警告或3万元以下罚款。 第三十三条 违反本办法第十一条、第十五条、第十八条、第二十条第二款、第二十七条、第二十八条有关规定的，由县级以上地方商务主管部门责令改正，并可给予警告或1万元以下罚款。 | |||
5 | 商贸服务管理处 | 家庭服务机构
| 家庭服务机构违规未公开服务项目、收费标准和投诉监督电话行为的处罚 | 《家庭服务业管理暂行办法》（2012年12月18日商务部令2012年第11号）第三十二条“家庭服务机构违反本办法第九条规定，未公开服务项目、收费标准和投诉监督电话的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，可处5000元以下罚款。”第九条 家庭服务机构应在经营场所醒目位置悬挂有关证照，公开服务项目、收费标准和投诉监督电话。 | |||
6 | 商贸服务管理处 | 家庭服务机构
| 家庭服务机构未按要求建立工作档案、跟踪管理制度，不妥善处理投诉行为的处罚 | 《家庭服务业管理暂行办法》（2012年12月18日商务部令2012年第11号）第三十三条“家庭服务机构违反本办法第十条规定，未按要求建立工作档案、跟踪管理制度，对消费者和家庭服务员之间的投诉不予妥善处理的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，可处2万元以下罚款。”第十条 家庭服务机构须建立家庭服务员工作档案，接受并协调消费者和家庭服务员投诉，建立家庭服务员服务质量跟踪管理制度。 | |||
7 | 商贸服务管理处 | 家庭服务机构
| 家庭服务机构未按要求提供信息行为的处罚 | 《家庭服务业管理暂行办法》（2012年12月18日商务部令2012年第11号）第三十四条“家庭服务机构违反本办法第十一条、第二十六条规定，未按要求提供信息的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，可处1万元以下罚款。”第十一条 家庭服务机构应按照县级以上商务主管部门要求及时准确地提供经营档案信息。第二十六条 商务部建立家庭服务业信息报送系统。家庭服务机构应按要求及时报送经营情况信息，具体报送内容由商务部另行规定。 | |||
8 | 商贸服务管理处 | 家庭服务机构 | 家庭服务机构未按要求提供信息行为的处罚 | 《家庭服务业管理暂行办法》（2012年12月18日商务部令2012年第11号）第三十四条“家庭服务机构违反本办法第十一条、第二十六条规定，未按要求提供信息的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，可处1万元以下罚款。”第十一条 家庭服务机构应按照县级以上商务主管部门要求及时准确地提供经营档案信息。第二十六条 商务部建立家庭服务业信息报送系统。家庭服务机构应按要求及时报送经营情况信息，具体报送内容由商务部另行规定。 | |||
9 | 商贸服务管理处 | 家庭服务机构 | 家庭服务机构违法违规经营行为的处罚
| 《家庭服务业管理暂行办法》（2012年12月18日商务部令2012年第11号）第三十五条“家庭服务机构有本办法第十二条规定行为的，由商务主管部门或有关主管部门责令改正；拒不改正的，属于商务主管部门职责的，可处3万元以下罚款，属于其他部门职责的，由商务主管部门提请有关主管部门处理。”第十二条 家庭服务机构在家庭服务活动中不得有下列行为：（一）以低于成本价格或抬高价格等手段进行不正当竞争；（二）不按服务合同约定提供服务；（三）唆使家庭服务员哄抬价格或有意违约骗取服务费用；（四）发布虚假广告或隐瞒真实信息误导消费者；（五）利用家庭服务之便强行向消费者推销商品；（六）扣押、拖欠家庭服务员工资或收取高额管理费，以及其他损害家庭服务员合法权益的行为；（七）扣押家庭服务员身份、学历、资格证明等证件原件。（八）法律、法规禁止的其他行为。 | |||
10 | 商贸服务管理处 | 家庭服务机构 | 家庭服务机构未按要求订立家庭服务合同、拒绝家庭服务员获取家庭服务合同的行为的处罚 | 《家庭服务业管理暂行办法》（2012年12月18日商务部令2012年第11号）第三十六条“家庭服务机构违反本办法第十三条、第十四条、第十五条规定，未按要求订立家庭服务合同的，拒绝家庭服务员获取家庭服务合同的，由商务主管部门或有关部门责令改正；拒不改正的，可处3万元以下罚款。”第十三条 从事家庭服务活动，家庭服务机构或家庭服务员应当与消费者以书面形式签订家庭服务合同。 第十四条 家庭服务合同应至少包括以下内容：（一）家庭服务机构的名称、地址、负责人、联系方式和家庭服务员的姓名、身份证号码、健康状况、技能培训情况、联系方式等信息；消费者的姓名、身份证号码、住所、联系方式等信息；（二）服务地点、内容、方式和期限等；（三）服务费用及其支付形式；（四）各方权利与义务、违约责任与争议解决方式等。 第十五条 家庭服务机构应当明确告知涉及家庭服务员利益的服务合同内容，应允许家庭服务员查阅、复印家庭服务合同，保护其合法权益。 | |||
11 | 商贸服务管理处 | 餐饮经营者 | 对餐饮经营者违规行为的处罚 | 《餐饮业经营管理办法（试行）》（2014年9月22日国家发展改革委 商务部令2014年第4号）第二十一条 商务、价格等主管部门依照法律法规、规章及有关规定，在各自职责范围内对餐饮业经营行为进行监督管理。对于餐饮经营者违反本办法的行为，法律法规及规章有规定的，商务主管部门可提请有关部门依法处罚；没有规定的，由商务主管部门责令限期改正，其中有违法所得的，可处违法所得3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有违法所得的，可处1万元以下罚款；对涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。 | |||
12 | 商贸服务管理处 | 洗染业经营者 | 洗染业经营者违规行为的处罚 | 《洗染业管理办法》(2007年5月11日商务部 国家工商总局 环保总局令2007年第5号)第二十二条 经营者违反本办法规定，法律法规有规定的，从其规定；没有规定的，由商务、工商、环保部门依据本办法第三条规定的职能责令改正，有违法所得的，可处违法所得3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有违法所得的，可处1万元以下罚款；并可予以公告。 | |||
13 | 商贸服务管理处 | 企业 | 再生资源回收经营单位未按规定备案行为的处罚 | 《再生资源回收管理办法》（2007年3月27日发展改革委、公安部、建设部、工商总局、环保总局2007 年第8号）第二十一条 违反本办法第七条规定，由商务主管部门给予警告，责令其限期改正；逾期拒不改正的，可视情节轻重，对再生资源回收经营者处500元以上2000元以下罚款，并可向社会公告。第七条 从事再生资源回收经营活动，应当在取得营业执照后30日内，按属地管理原则，向登记注册地工商行政管理部门的同级商务主管部门或者其授权机构备案。备案事项发生变更时，再生资源回收经营者应当自变更之日起30日内（属于工商登记事项的自工商登记变更之日起30日内）向商务主管部门办理变更手续。 | |||
14 | 商贸服务管理处 | 洗染行业 | 洗染行业监管
| 《洗染业管理办法》(2007年5月11日商务部 国家工商总局 环保总局令2007年第5号)第三条 商务部对全国洗染行业进行指导、协调、监督和管理，地方各级商务主管部门负责本行政区域内洗染行业指导、协调、监督和管理工作。 | |||
15 | 商贸服务管理处 | 美容美发业 | 美容美发业监管 | 《美容美发业管理暂行办法》(2004年11月8日商务部令2004年第19号)第三条 商务部主管全国美容美发业工作，各级商务主管部门在本行政区域内对美容美发业进行指导、协调、监督和管理。 | |||
16 | 商贸服务管理处 | 家庭服务业 | 家庭服务业监管 | 《家庭服务业管理暂行办法》（2012年12月18日商务部令2012年第11号）第四条 县级以上商务主管部门负责本行政区域内家庭服务业的监督管理。 | |||
17 | 商贸服务管理处 | 餐饮经营者 | 餐饮经营活动监管 | 《餐饮业经营管理办法（试行）》（2014年9月22日国家发展改革委 商务部令2014年第4号）第三条 商务部负责全国餐饮行业管理工作，制定行业规划、政策和标准，开展行业统计，规范行业秩序。地方各级人民政府商务主管部门负责本行政区域内餐饮业行业管理工作。 | |||
18 | 商贸服务管理处 | 企业,公民 | 再生资源回收经营者备案
| 《再生资源回收管理办法》(商务部、发改委、公安部、建设部、工商总局、环保总局令2007年第8号)第七条：“从事再生资源回收经营活动，应当在取得营业执照后30日内，按属地管理原则，向登记注册地工商行政管理部门的同级商务主管部门或者其授权机构备案。 | |||
19 | 对外经济合作处 | 外派劳务合作企业 | 对违规组织劳务人员出国的处罚 | 《对外劳务合作管理条例》(2012年6月4日国务院令第620号) 第四十条“对外劳务合作企业有下列情形之一的，由商务主管部门吊销其对外劳务合作经营资格证书，有违法所得的予以没收：（一）以商务、旅游、留学等名义组织劳务人员赴国外工作；（二）允许其他单位或者个人以本企业的名义组织劳务人员赴国外工作；（三）组织劳务人员赴国外从事与赌博、色情活动相关的工作。”
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20 | 对外经济合作处 | 外派劳务合作企业 | 未依法缴存或者补足备用金行为的处罚 | 《对外劳务合作管理条例》(2012年6月4日国务院令第620号) 第四十一条“对外劳务合作企业未依照本条例规定缴存或者补足备用金的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，吊销其对外劳务合作经营资格证书。” | |||
21 | 对外经济合作处 | 外派劳务合作企业 | 损害劳务人员权益行为的处罚 | 《对外劳务合作管理条例》(2012年6月4日国务院令第620号) 第四十二条“对外劳务合作企业有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款，并对其主要负责人处1万元以上3万元以下的罚款：（一）未安排劳务人员接受培训，组织劳务人员赴国外工作；（二）未依照本条例规定为劳务人员购买在国外工作期间的人身意外伤害保险；（三）未依照本条例规定安排随行管理人员。” | |||
22 | 对外经济合作处 | 外派劳务合作企业 | 劳务合同违规行为的处罚 | 《对外劳务合作管理条例》(2012年6月4日国务院令第620号) 第四十三条“对外劳务合作企业有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款，并对其主要负责人处2万元以上5万元以下的罚款；在国外引起重大劳务纠纷、突发事件或者造成其他严重后果的，吊销其对外劳务合作经营资格证书：（一）未与国外雇主订立劳务合作合同，组织劳务人员赴国外工作；（二）未依照本条例规定与劳务人员订立服务合同或者劳动合同，组织劳务人员赴国外工作；（三）违反本条例规定，与未经批准的国外雇主或者与国外的个人订立劳务合作合同，组织劳务人员赴国外工作；（四）与劳务人员订立服务合同或者劳动合同，隐瞒有关信息或者提供虚假信息；（五）在国外发生突发事件时不及时处理；（六）停止开展对外劳务合作，未对其派出的尚在国外工作的劳务人员作出安排。有前款第四项规定情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
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23 | 对外经济合作处 | 外派劳务合作企业 | 未履行备案报告义务的处罚 | 《对外劳务合作管理条例》(2012年6月4日国务院令第620号) 第四十五条“对外劳务合作企业有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，处1万元以上2万元以下的罚款，并对其主要负责人处2000元以上5000元以下的罚款：（一）未将服务合同或者劳动合同、劳务合作合同副本以及劳务人员名单报商务主管部门备案；（二）组织劳务人员出境后，未将有关情况向中国驻用工项目所在国使馆、领馆报告，或者未依照本条例规定将随行管理人员名单报负责审批的商务主管部门备案；（三）未制定突发事件应急预案；（四）停止开展对外劳务合作，未将其对劳务人员的安排方案报商务主管部门备案。对外劳务合作企业拒不将服务合同或者劳动合同、劳务合作合同副本报商务主管部门备案，且合同未载明本条例规定的必备事项，或者在合同备案后拒不按照商务主管部门的要求补正合同必备事项的，依照本条例第四十三条的规定处罚。” | |||
24 | 现代服务业处 | 特许经营企业 | 1、特许经营活动监管； 2、特许人未依法向商务主管部门备案的行为的处罚； 3、特许人违反信息披露义务行为的处罚； | 《商业特许经营备案管理办法》（2011年12月12日商务部令2011年第5号）第五条 省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门和设区的市级人民政府商务主管部门依照本条例规定，负责对本行政区域内的特许经营活动实施监督管理。 第十六条 特许人未按照《条例》和本办法的规定办理备案的，由设区的市级以上商务主管部门责令限期备案，并处1万元以上5万元以下罚款；逾期仍不备案的，处5万元以上10万元以下罚款，并予以公告。 第九条特许人应当在每年3月31日前将其上一年度订立、撤销、终止、续签的特许经营合同情况向备案机关报告。 第十七条 特许人违反本办法第九条规定的，由设区的市级以上商务主管部门责令改正，可以处1万元以下的罚款；情节严重的，处1万元以上5万元以下的罚款，并予以公告。 | |||